Verschillende bedrijven op Wall Street, waaronder TD Securities, BNY Mellon en Truist, zijn overeengekomen om een gezamenlijk bedrag van meer dan 470 miljoen dollar te betalen in schikkingen met Amerikaanse toezichthouders. De U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) en de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kondigden de schikkingen vandaag aan, op grond van schendingen van de regels voor het bijhouden van gegevens door de makelaar-dealer en beleggingsadviseurs.
Deze boetes maken deel uit van een breder handhavingsinitiatief van de SEC en de CFTC om het niet-conforme gebruik van communicatie buiten de werkkanalen om, zoals sms-berichten en WhatsApp, aan te pakken.
Tot de gedetailleerde schikkingen behoren Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co, L.P., LPL Financial LLC en Raymond James & Associates, Inc., die elk akkoord gaan met een boete van $ 50 miljoen die moet worden betaald aan de SEC. RBC Capital Markets, LLC zal een boete betalen van $ 45 miljoen, terwijl BNY Mellon Securities Corporation en Pershing LLC een schikking hebben getroffen voor een boete van $ 40 miljoen.
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC, en Epoch Investment Partners, Inc. zullen gezamenlijk $30 miljoen betalen aan de SEC en nog eens $75 miljoen aan de CFTC. Osaic Services, Inc. en Osaic Wealth, Inc. hebben een boete gekregen van $18 miljoen, terwijl Cowen and Company, LLC en Cowen Investment Management LLC akkoord zijn gegaan met een boete van $16,5 miljoen aan de SEC en $3 miljoen aan de CFTC.
Andere bedrijven met overeengekomen boetes zijn Piper Sandler & Co. met een boete van $14 miljoen, First Trust Portfolios L.P. met $8 miljoen en Apex Clearing Corporation met $6 miljoen, allemaal te betalen aan de SEC. Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. en Truist Advisory Services, Inc. betalen samen $ 5,5 miljoen aan de SEC en $ 3 miljoen aan de CFTC.
Cetera Advisor Networks LLC en Cetera Investment Services LLC schikken met een boete van $ 4,5 miljoen, Great Point Capital, LLC met $ 2 miljoen en Hilltop Securities Inc. met een boete van $ 1,6 miljoen, allemaal aan de SEC. Daarnaast is P. Schoenfeld Asset Management LP akkoord gegaan met een boete van $1,25 miljoen en zal Haitong International Securities (USA) Inc. $400.000 betalen aan de SEC.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.