Het Japanse Financial Services Agency heeft de bank- en effectendivisies van Mitsubishi UFJ Financial Group (NYSE:MUFG) opgedragen hun complianceprotocollen te verbeteren. Deze richtlijn volgt op bevindingen van de Securities and Exchange Surveillance Commission die overtredingen van de Japanse 'firewall'-regels aan het licht brachten, die voorkomen dat banken en effectenbedrijven binnen dezelfde groep zonder toestemming klantgegevens uitwisselen.
Het onderzoek, dat medio juni werd afgerond, bracht minstens 26 gevallen aan het licht waarin MUFG Bank en haar gelieerde effectenbedrijven, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities en Morgan Stanley MUFG Securities, vertrouwelijke klantgegevens op ongepaste wijze deelden. Daarnaast bracht het onderzoek aan het licht dat MUFG Bank preferentiële leningtarieven had aangeboden aan klanten die ook met haar effectenmakelaars in zee gingen.
MUFG heeft de sancties van de toezichthouder erkend en heeft toegezegd de vereiste bedrijfsverbeteringsplannen in te dienen bij de FSA. De aanvaarding van de maatregelen door de bankgigant volgt op een soortgelijke overtreding van de regelgeving door de effectentak van Sumitomo Mitsui Financial Group (NYSE:SMFG), die minder dan twee jaar geleden werd beschuldigd van marktmanipulatie.
De FSA eist dat de afdelingen van MUFG de hoofdoorzaken van deze overtredingen vaststellen en uitgebreide strategieën presenteren om toekomstige overtredingen te voorkomen. De maatregel onderstreept de waakzaamheid van de toezichthouder om de integriteit van het Japanse financiële systeem te handhaven en ervoor te zorgen dat financiële instellingen zich aan de gevestigde wettelijke kaders houden.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.