NEW YORK - De Bank of New York Mellon (NYSE:BK) heeft ingestemd met een schikking van $ 5 miljoen met de Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) over beschuldigingen dat het miljoenen swaptransacties niet nauwkeurig rapporteerde en zijn swapdealeractiviteiten niet goed overzag. Deze tekortkomingen deden zich voor van ongeveer 2018 tot 2023 en omvatten overtredingen van een eerder bevel van de CFTC uit 2019.
In de verklaring van de CFTC op maandag staat gedetailleerd dat BNY Mellon ten minste 5 miljoen swaptransacties onjuist heeft gerapporteerd. Deze onjuiste rapportage en het ontoereikende toezicht waren in strijd met een bevel van de CFTC uit 2019, waarvoor het bedrijf al een sanctie opgelegd had gekregen.
Als reactie op de aanklacht en als onderdeel van de schikking heeft BNY Mellon toegezegd een onafhankelijke compliance-adviseur in te huren om het compliance-programma te evalueren en te verbeteren. Deze stap komt bovenop de betaling van de geldboete die door de CFTC is opgelegd.
Op het moment van schrijven had een woordvoerder van BNY Mellon nog geen commentaar gegeven op de schikking.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.