Verschillende Wall Street-bedrijven hebben voor in totaal $100 miljoen geschikt met Amerikaanse toezichthouders vanwege beschuldigingen gerelateerd aan onjuiste administratieve praktijken. De U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) en de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hebben verklaard dat deze bedrijven er niet in zijn geslaagd te voorkomen dat werknemers persoonlijke apparaten en communicatie-apps zoals WhatsApp voor zakelijke doeleinden gebruikten, wat een overtreding is van de administratieve regels voor broker-dealers en anderen die bij de agentschappen zijn geregistreerd.
De Canadian Imperial Bank of Commerce (TO:CM) behoort tot de bedrijven die bij deze overtredingen betrokken zijn. Het heeft ingestemd om $30 miljoen te betalen aan de CFTC, terwijl haar dochterondernemingen CIBC World Markets en CIBC Private Wealth Advisors nog eens $12 miljoen aan de SEC zullen betalen.
CIBC heeft verklaard dat het volledig heeft meegewerkt met de toezichthouders en onmiddellijk stappen heeft ondernomen om de problemen aan te pakken.
De handhavingsdirecteur van de SEC, Gurbir Grewal, benadrukte de ernst van deze overtredingen, vooral wanneer ze het vermogen van de Commissie belemmeren om investeerders te beschermen en te reageren op dagvaardingen van de SEC.
Hij merkte echter op dat Qatalyst Partners LP geen boete zou krijgen vanwege hun aanzienlijke inspanningen om het probleem bekend te maken en corrigerende maatregelen te implementeren.
Andere bedrijven hebben ook ingestemd om boetes te betalen aan de SEC: Stifel, Nicolaus & Company zal $35 miljoen betalen; de units van Invesco Distributors zullen $35 miljoen betalen; Glazer Capital, LLC zal $2 miljoen betalen; Intesa IMI Securities Corp. (OTC:ISNPY) (LON:IMI) zal $1,5 miljoen betalen; Canaccord Genuity LLC zal $1,25 miljoen betalen; Regions Securities LLC zal $750.000 betalen; Alpaca Securities LLC zal $400.000 betalen; en Focused Wealth Management, Inc. zal een boete van $325.000 betalen.
Deze boetes maken deel uit van een breder, meerjarig initiatief van de SEC en CFTC dat in 2021 begon, gericht op het gebruik van ongeautoriseerde persoonlijke apparaten en communicatiekanalen in de financiële sector.
Het initiatief heeft tot doel de naleving van regelgevende normen te waarborgen en de integriteit van communicatiegegevens te beschermen.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.
Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.