Mark Nordlicht, de oprichter van het nu failliete hedgefonds Platinum Partners, is veroordeeld tot zes maanden huisarrest voor zijn betrokkenheid bij een frauduleus plan tegen obligatiehouders van een olie- en gasbedrijf. Het vonnis werd dinsdag uitgesproken door U.S. District Judge Brian Cogan in Brooklyn.
Nordlicht, die meer dan vijf jaar geleden werd veroordeeld, kreeg na zijn veroordeling te maken met verschillende juridische uitdagingen. Op het hoogtepunt beheerde Platinum Partners meer dan $1,7 miljard aan activa voordat het instortte onder het gewicht van wat door aanklagers werd omschreven als een beleggingsfraude van $1 miljard.
De aanklachten tegen Nordlicht dateren van december 2016 en omvatten een boete van $5.000. Zijn veroordeling was gebaseerd op zijn vermeende rol in het opzetten van een plan om obligatiehouders van Black Elk Energy Operations, een bedrijf gesteund door Platinum, op te lichten door een stemming te manipuleren om terugbetaling aan hem en andere insiders voorrang te geven boven andere schuldeisers. Dit plan zou hebben geleid tot de verduistering van ongeveer 70 miljoen dollar voor het faillissement van Black Elk in 2015.
Nordlicht was co-chief investment officer bij Platinum. Hij werd schuldig bevonden aan effectenfraude, samenzwering met betrekking tot effectenfraude en samenzwering met betrekking tot draadfraude, hoewel hij werd vrijgesproken van andere aanklachten. Rechter Cogan vernietigde aanvankelijk de veroordeling en vroeg om een nieuw proces; deze beslissing werd echter teruggedraaid door een federaal hof van beroep. Het Amerikaanse Hooggerechtshof weigerde later om Nordlicht's beroep te horen en Cogan verwierp de aanklacht voor de draadfraude samenzwering in juli van het jaar daarvoor.
De aanklagers pleitten voor een gevangenisstraf met het argument dat een onvoorwaardelijke veroordeling het rechtssysteem zou ondermijnen door te suggereren dat welgestelden hun straf kunnen ontlopen. Nordlicht's verdediging pleitte voor een gevangenisstraf, waarbij ze wezen op de grote persoonlijke en financiële verliezen die hij al had geleden, waaronder de vernietiging van zijn reputatie en spaargeld. Ze voerden aan dat Nordlicht, een vader van zes kinderen, geen behoefte had aan verdere afschrikking.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.