Toronto Dominion Bank (NYSE:TD), de op een na grootste bank van Canada, heeft ingestemd om meer dan €20 miljoen te betalen om een Amerikaans onderzoek naar frauduleuze handelspraktijken van een voormalige werknemer te schikken. De bank zal een driejarige uitgestelde vervolgingsovereenkomst aangaan om het strafrechtelijke en civiele onderzoek af te ronden, zoals vandaag aangekondigd door het Amerikaanse ministerie van Justitie.
De zaak, ingediend bij een federale rechtbank in New Jersey, betrof beschuldigingen dat voormalig handelaar Jeyakumar Nadarajah zich bezighield met "spoofing" door honderden valse orders te plaatsen die een illusie van aanzienlijk aanbod en vraag creëerden op de secundaire markt voor Amerikaanse staatsobligaties.
De bank pakt ook afzonderlijke beschuldigingen aan die vorige week werden gemeld over het falen van haar Amerikaanse retailbank om witwasactiviteiten te voorkomen die gelinkt zijn aan Chinese misdaadsyndicaten en illegale fentanylverkoop.
Om de spoofingzaak te schikken, zal TD Bank een strafrechtelijke boete van €12,5 miljoen betalen en civiele onderzoeken door de U.S. Securities and Exchange Commission en de Financial Industry Regulatory Authority afhandelen. Daarnaast zal de bank ongeveer €9,5 miljoen aan strafrechtelijke boetes betalen in verband met de uitgestelde vervolgingsovereenkomst, naast €4,7 miljoen voor slachtoffercompensatie en €1,4 miljoen aan verbeurdverklaring.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.
Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.