Het Amerikaanse ministerie van Financiën onderzoekt momenteel JPMorgan Chase (NYSE:JPM) & Co. vanwege zijn zakelijke relaties met Ocean Leonid Investments Ltd., een hedgefonds dat gelinkt is aan de Iraanse oliehandelaar Hossein Shamkhani, zo meldt Bloomberg News. Het onderzoek richt zich op de vraag of de in New York gevestigde bank zich aan de regelgeving heeft gehouden in haar relatie met de klant, die door Dubai's financiële vrijhandelszone is geschorst.
Het onderzoek, dat zich nog in de beginfase bevindt, werd in gang gezet door een rapport op 24 oktober dat Ocean Leonid identificeerde als een hedgefonds met kantoren in Londen, Dubai en Genève, dat vermoedelijk onder toezicht staat van Shamkhani. JPMorgan zou, samen met ABN Amro Bank NV en Marex Group Plc, leverage hebben verstrekt aan Ocean Leonid.
Zowel JPMorgan als het Amerikaanse ministerie van Financiën hebben geweigerd commentaar te geven op het lopende onderzoek. Ook vertegenwoordigers van Ocean Leonid en Shamkhani, die via zijn advocaat werd benaderd, hebben geen verklaringen afgegeven.
Een woordvoerder van Ocean Leonid had eerder beweringen over Shamkhani's betrokkenheid bij het hedgefonds ontkend, een standpunt dat werd herhaald door Shamkhani's advocaat, die elke connectie tussen Shamkhani en het bedrijf ontkende.
Bronnen geven aan dat JPMorgan momenteel niet verplicht is om de banden met Ocean Leonid te verbreken, aangezien noch het bedrijf noch Shamkhani op sanctielijsten staan. Het onderzoek van het ministerie van Financiën richt zich voornamelijk op Shamkhani's activiteiten, hoewel ook mogelijke nalatigheden in de naleving bij de bank worden onderzocht. De Federal Reserve beoordeelt eveneens de blootstelling van westerse financiële instellingen aan Shamkhani's netwerk, maar heeft geen verklaring afgegeven over de kwestie.
Amerikaanse regelgeving vereist dat banken binnen haar jurisdictie grondige screenings van klanten uitvoeren om witwassen en terrorismefinanciering te voorkomen, en om verdachte activiteiten te melden aan de autoriteiten. Instanties zoals het Office of the Comptroller of the Currency en de Federal Reserve zijn verantwoordelijk voor het waarborgen dat financiële instellingen over robuuste systemen beschikken om aan deze wettelijke verplichtingen te voldoen.
Het is vermeldenswaardig dat Shamkhani's vader, Ali Shamkhani, een hoge adviseur van de Iraanse opperste leider Ayatollah Ali Khamenei, in januari 2020 werd gesanctioneerd door het Office of Foreign Assets Control van het Amerikaanse ministerie van Financiën vanwege zijn belangrijke rol in Iran's defensiebeleid en de coördinatie van verschillende nationale activiteiten.
Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.