Macquarie Investment Management Business Trust, een onderdeel van Macquarie Asset Management, heeft ingestemd met een schikking van €79,8 miljoen na beschuldigingen van de U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). De beschuldigingen hadden betrekking op de overwaardering van gecollateraliseerde hypotheekobligaties (CMOs) in adviesrekeningen.
Uit het onderzoek van de SEC bleek dat ongeveer 4.900 illiquide CMOs overgewaardeerd waren in 20 adviesrekeningen die door het bedrijf werden beheerd.
Deze rekeningen omvatten 11 retailfondsen. Bovendien voerde het bedrijf enkele honderden cross-trades uit die bepaalde cliënten bevoordeelden ten nadele van anderen.
De onderzochte periode liep van januari 2017 tot april 2021, waarin Macquarie Investment Management Business Trust voornamelijk een vastrentende beleggingsstrategie beheerde die hypotheekgedekte effecten, CMOs en Treasury futures omvatte. De SEC ontdekte dat aan bepaalde effecten onjuiste prijzen waren toegekend, wat resulteerde in een overschatting van de prestaties van cliëntrekeningen.
In een poging de verliezen voor beleggers die hun geld opnamen te beperken, regelde Macquarie cross-trades tussen gelieerde rekeningen in plaats van de overgewaardeerde effecten op de markt te verkopen.
Macquarie Asset Management reageerde op de bevindingen van de SEC met een verklaring waarin werd aangegeven dat het bedrijf herstelwerkzaamheden is gestart en deze voortzet, waarbij de belangen van de cliënten voorop staan.
Reuters heeft bijgedragen aan dit artikel.
Dit artikel is vertaald met behulp van kunstmatige intelligentie. Raadpleeg voor meer informatie onze gebruiksvoorwaarden.